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集團各部門、所屬公司：
? ? ??經集團(tuan)第(di)一屆董事會第(di)63次（2022年第(di)10次）會議審議通(tong)過，現將《云南省重(zhong)點產業投資基金管理(li)暫行(xing)辦法實施細則（試(shi)行(xing)）》印發給你們，請(qing)嚴(yan)格遵(zun)照執(zhi)行(xing)。
云(yun)南省國有金(jin)融資本控股集團(tuan)有限公司
2022年4月29日
云南省重點產業投資基金管理暫行辦法
實施細則（試行）
第一章 總則
? ? ??第一條 為進一步加強對云南省重點產業投資基金（以下簡稱“省重點基金”）的統籌管理，規范省重點基金投資運作程序，有效發揮財政資金的引導作用和投資效益，根據國家相關法律法規、《云南省重點產業投資基金管理暫行辦法》（云財規〔2022〕11號）及《云南省財政廳關于做好2022年度云南省重點產業投資基金工作的通知》（云財金〔2022〕33號 ）等相關規定，制定本細則。
? ? ??第二條 本細則所稱的省重點基金是指由省級財政扶持產業發展的專項資金和其他政府性資金出資設立的政府引導基金；產業基金是指由省重點基金和地方政府、社會資本等出資新設或參股已設的子基金，包括由各行業主管部門牽頭設立的省級產業基金，由各州、市、縣、區等地方政府共同出資設立的地方產業基金。
? ? ??第三條 云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡稱“云南金控集團”）指定云南省產業投資基金有限責任公司（以下簡稱“云南產投公司”）以及旗下云南產投股權投資基金管理有限公司（以下“云產基金公司”）作為省重點基金的出資主體，負責省重點基金的出資設立、運營管理等具體工作，并負責指導省重點基金對產業基金的參與出資設立、運營管理、監督考核等工作，監督產業基金規范運營管理。云南金控集團負責指導監督省重點基金規范運營管理，并做好有關報批、報告工作。
? ? ??第四條 省重點基金首期規模60.01億元，由云南省財政廳注資到云南金控集團，再由云南金控集團注資到云南產投公司，云南產投公司作為有限合伙人認繳60億元；云南金控集團下屬云產基金公司作為普通合伙人認繳100萬元，并擔任基金管理人。
? ? ??第五條 省重點基金主要圍繞加快發展現代產業體系、優化升級傳統產業、培育壯大新興產業等開展投資，以設立產業基金為主，以直接投資項目為輔，還可配套國家相關基金。
? ? ??第六條 省重點基金存續期限原則上不超過8年，到期后經相關審議決策程序批準可適當延長。產業基金存續期原則上不超過省重點基金存續期。
? ? ??第七條 省重點基金與其他出資人對產業基金的出資，應在基金章程或協議中約定同比例到位，各出資方應按照“收益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔方式，投資虧損應由各出資方共同承擔，省重點基金僅以出資額為限承擔有限責任。
第二章 投資要求
? ? ??第八條 對于省級產業基金，省重點基金的出資占比原則上不超過省級產業基金認繳規模的30%；對于地方產業基金，省重點基金與地方的出資要求為：基金設立兩年內，原則上按1:1出資；基金設立兩年后，原則上地方的出資不低于省重點基金出資的2倍。省重點基金配套國家級基金的，執行國家相關規定。省委省政府另有規定的，從其規定。
省重點(dian)基金(jin)或產業基金(jin)對單個項(xiang)目投(tou)資原則(ze)上不(bu)超過省重點(dian)基金(jin)或產業基金(jin)認繳規模(mo)的20%，原則(ze)上不(bu)得對所投(tou)項(xiang)目控(kong)股(gu)，且不(bu)為(wei)第(di)一大(da)股(gu)東。特別重大(da)項(xiang)目經相關審議決策程序批準后，可不(bu)受(shou)上述所設比例限制。
產(chan)業基金(jin)(jin)章程或協議(yi)中(zhong)應明確約定省重(zhong)點基金(jin)(jin)對產(chan)業基金(jin)(jin)的投資金(jin)(jin)額和(he)投資比例限(xian)定。
? ? ??第九條 產業基金直接和間接投向省內的資金比例不低于產業基金總規模的70%，經批準可適當放寬。在產業基金存續期內，產業基金投向省外的投資額符合以下條件之一的，可計算為產業基金投向省內的資金：
? ? ??（一(yi)）省外(wai)被投(tou)企(qi)業(ye)(ye)注冊(ce)地遷至省內(nei)(nei)，或被省內(nei)(nei)企(qi)業(ye)(ye)收購、控股等(deng)，則對該等(deng)省外(wai)已投(tou)企(qi)業(ye)(ye)的(de)投(tou)資(zi)金額；
? ? ??（二）省外被投(tou)(tou)企業(ye)(ye)對云(yun)南(nan)省內有符(fu)合當(dang)地鼓勵(li)產(chan)(chan)業(ye)(ye)方向的新增實(shi)際投(tou)(tou)資(zi)行為(wei)（包括但不限(xian)于新設企業(ye)(ye)或投(tou)(tou)資(zi)已有企業(ye)(ye)），則該(gai)等省外已投(tou)(tou)企業(ye)(ye)在云(yun)南(nan)省內實(shi)際投(tou)(tou)資(zi)金(jin)額，但不超過產(chan)(chan)業(ye)(ye)基金(jin)投(tou)(tou)資(zi)該(gai)等省外企業(ye)(ye)的投(tou)(tou)資(zi)金(jin)額；
? ? ??（三）省(sheng)外(wai)被投(tou)企業(ye)獲得(de)投(tou)資金(jin)額明確用(yong)于云(yun)南(nan)省(sheng)內(nei)(nei)（包(bao)括向云(yun)南(nan)省(sheng)內(nei)(nei)的上游產(chan)業(ye)鏈采購原材料等），則(ze)對該等省(sheng)外(wai)已投(tou)企業(ye)的投(tou)資金(jin)額中(zhong)實際(ji)用(yong)于云(yun)南(nan)省(sheng)內(nei)(nei)的投(tou)資金(jin)額；
? ? ??（四）基(ji)金管理人(ren)關聯方(fang)的投資符合(he)上述要求(qiu)的；
? ? ??（五）經(jing)相關審(shen)議(yi)決策(ce)程(cheng)序批準認定的其他情形(xing)。
? ? ??第十條 為提高資金使用效率，省重點基金和產業基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產。
第三章 投資運作
? ? ??第十一條 省重點基金設立投資決策委員會作為基金投資事項的決策機構。投資決策委員會由3名委員組成，云南產投公司委派2名、云產基金公司委派1名委員，按照一人一票的方式對權限內基金投資事項作出決議，經全體委員表決通過視為通過。
? ? ??產(chan)業基(ji)金應按照市(shi)場化方(fang)式建立完善的(de)投資(zi)(zi)決(jue)(jue)策(ce)(ce)機制，項目(mu)投資(zi)(zi)決(jue)(jue)策(ce)(ce)流程(cheng)一般應包括項目(mu)立項、盡(jin)職調查、決(jue)(jue)策(ce)(ce)及(ji)決(jue)(jue)策(ce)(ce)執(zhi)行等程(cheng)序。
? ? ??第十二條 省重點基金投資產業基金，投資運作程序如下：
? ? ??（一）編制方(fang)(fang)案。各行業主(zhu)管部門、地(di)方(fang)(fang)政府根(gen)據省委省政府的決策部署，結合各領域(yu)產(chan)業發展情況，按本細則第十二條至第十六(liu)條要求，商省重點基(ji)金(jin)管理人共同編制產(chan)業基(ji)金(jin)設(she)立方(fang)(fang)案。
? ? ??（二(er)）申(shen)報(bao)事項。各行業主管部門、地方政府按(an)照《產業基(ji)金(jin)申(shen)報(bao)指南》（見(jian)附件）的要求，向云南金(jin)控集團(tuan)或(huo)其指定的省重點基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)提交(jiao)申(shen)報(bao)設立產業基(ji)金(jin)文件，包括(kuo)產業基(ji)金(jin)設立方案(an)、基(ji)金(jin)管理(li)人(ren)情(qing)況、基(ji)金(jin)章程或(huo)協議草案(an)、出(chu)資人(ren)出(chu)資意(yi)向及出(chu)資能力(li)證明等相關材料。
? ? ??（三(san)）資(zi)料審查(cha)。省重點(dian)基(ji)(ji)金管理人對產(chan)(chan)業基(ji)(ji)金設立(li)方案及(ji)相(xiang)關(guan)材(cai)料進(jin)行(xing)審查(cha)，確定相(xiang)關(guan)內(nei)容是否(fou)符合《云(yun)南(nan)省重點(dian)產(chan)(chan)業投資(zi)基(ji)(ji)金管理暫行(xing)辦(ban)法(fa)》（云(yun)財(cai)規(gui)〔2022〕11號(hao)）、《云(yun)南(nan)省財(cai)政廳關(guan)于做好2022年度(du)云(yun)南(nan)省重點(dian)產(chan)(chan)業投資(zi)基(ji)(ji)金工(gong)作的(de)通(tong)知》（云(yun)財(cai)金〔2022〕33號(hao) ）及(ji)本細(xi)則的(de)要(yao)求。
? ? ??（四）決(jue)(jue)策(ce)程序。按內(nei)部(bu)決(jue)(jue)策(ce)程序，經云南金(jin)控(kong)集(ji)團(tuan)審議、省(sheng)重點基(ji)金(jin)投資決(jue)(jue)策(ce)委員會(hui)決(jue)(jue)策(ce)通過后(hou)，由云南金(jin)控(kong)集(ji)團(tuan)將(jiang)產業(ye)基(ji)金(jin)設立(li)方案(an)提交省(sheng)重點基(ji)金(jin)管理委員會(hui)或省(sheng)財(cai)政(zheng)廳審議后(hou)報省(sheng)人民政(zheng)府審批(pi)。
? ? ??（五）協(xie)議簽署。產(chan)(chan)業基金(jin)獲得(de)設立(li)批復后(hou)，由省重點基金(jin)與產(chan)(chan)業基金(jin)管理人及其他(ta)出(chu)資人簽訂產(chan)(chan)業基金(jin)合伙協(xie)議、公司(si)章程等各(ge)項(xiang)法律文件。
? ? ??（六）實繳出資(zi)。產(chan)業基金管理(li)人(ren)按照章程(cheng)或(huo)協議約(yue)定，向省重(zhong)(zhong)點(dian)基金提出資(zi)金需(xu)求，由省重(zhong)(zhong)點(dian)基金管理(li)人(ren)按規定程(cheng)序審核并(bing)進行出資(zi)。
? ? ??（七）投(tou)后管理。產業(ye)基(ji)金管理人依照基(ji)金合伙協議或章(zhang)程等對產業(ye)基(ji)金進行(xing)投(tou)后管理，重點(dian)關注項目運行(xing)、出資權(quan)益、風險控制以(yi)及投(tou)資退出等內容。
? ? ??第十三條(tiao)(tiao) 產(chan)業基金管理(li)人應當符合以下基本條(tiao)(tiao)件：
? ? ??（一(yi)）按照規(gui)定(ding)在中國證券(quan)投資基金業協(xie)會登記備案，管理團隊穩定(ding)，專業性(xing)強，具有良好的職業操守和信譽(yu)；
? ? ??（二）具備合理的投資(zi)流程和決策程序，嚴格的合規、風險(xian)控制機制以及健全的財務管理制度；
? ? ??（三）原(yuan)則上股權投(tou)資(zi)的(de)經營管(guan)理規模(mo)不低于5億元，且近2年取得不低于所投(tou)行業基金(jin)平(ping)均回(hui)報(bao)率的(de)盈利(li)水平(ping)；
? ? ??（四）實繳資(zi)本(ben)不低于1000萬(wan)元；
? ? ??（五）至(zhi)少(shao)(shao)有3名具備3年以(yi)上(shang)(shang)股權投(tou)資基金管理工作經驗(yan)的專職高級管理人員，至(zhi)少(shao)(shao)主(zhu)導(dao)過3個以(yi)上(shang)(shang)股權投(tou)資的成功退出(chu)案例；
? ? ??（六）機構及其工作(zuo)人員無違(wei)法違(wei)紀(ji)等不良(liang)記錄。
? ? ??第十四條 經相關審議決策程序批準后，具有以下情況的產業基金管理人可適當放寬條件：
? ? ??（一）具(ju)有較強的募資(zi)能力(li)，有較明確的意向(xiang)出(chu)資(zi)人和出(chu)資(zi)金額，已出(chu)具(ju)承諾函(han)或(huo)意向(xiang)函(han)的出(chu)資(zi)金額占比不(bu)低于50%，承諾在中(zhong)選后最遲(chi)6個月內按時完成(cheng)設立任務(wu)，原則上(shang)9個月內落實(shi)首批投資(zi)；
? ? ??（二）第(di)三方知名(ming)機構權威行業排名(ming)前50名(ming)的機構；
? ? ??（三）產業(ye)基金(jin)戰(zhan)略合作方推薦的產業(ye)基金(jin)管理人；
? ? ? （四）經相關審(shen)議決策程序批準后認定的其他產業基(ji)金管理人。
? ? ??第十五條 產業基金管理人其他要求：
? ? ??（一）制訂產(chan)業基(ji)金方(fang)案中省(sheng)重點基(ji)金出(chu)資比例、投決機制、投資方(fang)向、投資領域(yu)、管理費及門(men)檻收益率、收益分配等方(fang)面的(de)計劃和策略切實合理可行，鼓勵(li)吸引更多社會資本；
? ? ??（二）擁有(you)較強(qiang)的(de)行業(ye)研究能(neng)力，擁有(you)豐富的(de)擬設(she)產業(ye)基金投(tou)資(zi)范(fan)圍的(de)優(you)質項目儲(chu)備資(zi)源。同時(shi)具備較深(shen)厚的(de)綜合服務能(neng)力和資(zi)源，能(neng)夠較好(hao)地為被投(tou)企(qi)業(ye)提供投(tou)后(hou)增值服務。
? ? ??第十六條 在產業基金的申報材料中，產業基金管理人情況應至少包括以下內容：
? ? ??（一(yi)）機構(gou)概況；
? ? ??（二）股權(quan)結(jie)構及歷(li)史沿革；
? ? ??（三）財務(wu)與信用情況(kuang)；
? ? ??（四）機構(gou)已(yi)管理基金及(ji)過往投資案(an)例情況；
? ? ??（五）機構管理團(tuan)隊(dui)情(qing)況；
? ? ??（六）機構(gou)內(nei)控體系建設(she)、投資決策流(liu)程及風(feng)控體系建設(she)情況；
? ? ??（七）產業(ye)基金投資運營策略；
? ? ??（八）利益沖(chong)突(tu)與防范證明材料；
? ? ??（九(jiu)）其他必(bi)要說明的情況。
? ? ??第十七條 在產業基金的申報材料中，產業基金方案應至少包括以下內容：
? ? ??（一）設立的背景及(ji)目標；
? ? ??（二）設立的必要性及可(ke)行(xing)性；
? ? ??（三）擬(ni)投領域的行(xing)業現狀(zhuang)、發展前景及(ji)重點項目儲備；
? ? ??（四(si)）相關領域財(cai)政(zheng)資(zi)金的(de)投入、改革情況及效果(guo)分析，財(cai)政(zheng)出資(zi)來源建議、出資(zi)額(e)度，省重(zhong)點基金退出條件和方式；
? ? ??（五(wu)）基金主要發(fa)起(qi)人、管理人和托管人基本情況(kuang)；
? ? ??（六）基(ji)(ji)金(jin)規模、存續期限、出資方(fang)案、投資領域、決策(ce)機制、風險防范、投資退出、管(guan)理費(fei)用和收益分配(pei)等基(ji)(ji)金(jin)要素(su)；
? ? ??（七(qi)）基金績(ji)效(xiao)目(mu)標和績(ji)效(xiao)指標等；
? ? ??（八(ba)）各行業(ye)主管部門或地(di)方政府對產(chan)業(ye)基金的支持措(cuo)施；
? ? ??（九）其他需(xu)要說(shuo)明的問(wen)題。
? ? ??第十八條 產業基金協議簽署后應及時完成工商注冊及基金備案工作。
? ? ??第十九條 省重點基金可向產業基金委派投資決策委員，委員席位根據產業基金章程或協議約定確定。
? ? ??第二十條 省重點基金對產業基金的出資原則上應與其他出資同期同比例到位，并采取分期出資，當上期出資的70%完成投資后方可申請下期出資。
? ? ??第二十一條 各行業主管部門及地方政府負責牽頭建立相關產業基金的投資項目庫，實行動態管理，根據項目和企業變化情況嚴格篩選，調入調出，保障產業基金在省內快速投入。產業基金投資項目，可優先從省級相關部門建立的投資項目庫中選擇，具體決策由產業基金根據投資決策程序確定。
? ? ??第四章 投資退出與收益分配
? ? ??第二十二條 省重點基金對產業基金的投資，應在產業基金存續期滿、存續期內達到預期目標時，按照章程或協議約定，通過份額回購、轉讓、清算等方式適時退出。
? ? ??省重點基(ji)金或產業基(ji)金對項目的(de)投(tou)資退出，應符合現行國家(jia)相關政策規定，退出途徑包括(kuo)但不限于基(ji)金份(fen)額轉讓、并購退出、境內/境外IPO上(shang)市后股票(piao)減持退出、股東(dong)及(ji)(ji)管(guan)理層回購退出以及(ji)(ji)股權(quan)協議轉讓等(deng)。
? ? ??產(chan)業基金(jin)投資(zi)期限不得(de)超過產(chan)業基金(jin)的(de)存續(xu)期，存續(xu)期內，對投資(zi)回(hui)(hui)收資(zi)金(jin)原則(ze)(ze)上不得(de)再(zai)用于對外投資(zi)。在項目退出(chu)或(huo)清(qing)算(suan)收回(hui)(hui)資(zi)金(jin)時，應(ying)及時將省(sheng)重(zhong)點基金(jin)出(chu)資(zi)和歸屬省(sheng)重(zhong)點基金(jin)出(chu)資(zi)的(de)收益、利息等全部交回(hui)(hui)省(sheng)重(zhong)點基金(jin)。省(sheng)重(zhong)點基金(jin)收回(hui)(hui)的(de)資(zi)金(jin)原則(ze)(ze)上應(ying)及時分配。
? ? ??第二十三條 有下述情況之一的，省重點基金有權要求提前退出，產業基金其他出資人應簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保省重點基金退出，退出價格按照產業基金合伙協議或章程規定的方式計算，因省重點基金退出而產生的風險和損失由產業基金管理人承擔。
? ? ??（一）章程或合伙協議(yi)簽署后超過6個月，未按規定程序(xu)和時間要求完成設(she)立或增資手續的；
? ? ??（二）基金績效(xiao)達不到績效(xiao)目標；
? ? ??（三）政府引導基金(jin)出資產(chan)(chan)業基金(jin)賬戶(hu)1年以上(shang)，產(chan)(chan)業基金(jin)未開(kai)展投資業務的；
? ? ??（四）募集社會資本低于約定下限的；
? ? ??（五）產(chan)業投(tou)(tou)資(zi)基金投(tou)(tou)資(zi)領(ling)域不符(fu)合規定的；
? ? ??（六）未按合(he)伙(huo)協議或章(zhang)程約定投資的；
? ? ??（七(qi)）發現其他危及產業投(tou)資(zi)基金(jin)安全或違背政(zheng)策目標等事前約定退出情形的(de)。
? ? ??第二十四條 省重點基金的管理費，按實際出資到各產業基金規模和直接投資規模的0.5%/年支付，實際支付比例應依據基金績效自評和重點績效評價結果確定。產業基金的管理費由基金管理人與各出資人共同協商約定。
第五章 風險控制與監督管理
? ? ??第二十五條 省重點基金和產業基金必須遵守國家法律法規，不得從事以下業務：
? ? ??（一(yi)）從事(shi)融資擔保(bao)以外(wai)的擔保(bao)、抵(di)押、委(wei)托(tuo)貸款等(deng)業務；
? ? ??（二）投(tou)資二級市(shi)場(chang)股票、期貨、房地產、證(zheng)券投(tou)資基(ji)金(jin)、評級AAA以下(xia)的(de)企業債、信托(tuo)產品(pin)(pin)、非保本型理(li)財產品(pin)(pin)、保險計劃及(ji)其他金(jin)融衍(yan)生品(pin)(pin),但(dan)參與(yu)上市(shi)公司(si)非公開發行(xing)交易(yi)形成(cheng)的(de)股份除外(wai)；
? ? ??（三）向任何第三方提(ti)供(gong)贊助(zhu)、捐贈（經批準的(de)公益(yi)性捐贈除外）；
? ? ??（四）吸(xi)收(shou)或(huo)(huo)變相吸(xi)收(shou)存款，或(huo)(huo)向第三方提供(gong)貸款和(he)資(zi)金(jin)拆借(jie)；
? ? ??（五）進行承擔無限連帶責任的(de)對外(wai)投資；
? ? ??（六(liu)）發行信(xin)托或集合理財(cai)產品募集資金；
? ? ??（七）其他(ta)國家法律法規禁止從事的業務(wu)。
? ? ??第二十六條 省重點基金和產業基金管理人應遵守國家法律法規和行業規范，建立健全包括風險管理制度、重大關聯交易制度在內的風控合規體系及內部管控制度，依法依規進行管理和投資運作，防范各類風險。
? ? ??第二十七條 省重點基金、產業基金應由基金管理人以競爭性方式選擇在中國境內設立的托管機構對資金進行托管。托管銀行依據托管協議負責賬戶管理、資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態監管，每季度向基金管理人提交監管報告。
? ? ??第二十八條 產業基金投資人以通過匯集多數投資者的資金直接或間接投資于產業基金的，產業基金管理人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。產業基金管理人應當勤勉盡責，核實各出資人是否符合國家相關政策法規規定的合格投資者要求。
? ? ??第二十九條 云南金控集團指導云南產投公司加強對省重點基金的運作管理，監督檢查省重點基金投資運作、風險控制、資金使用及財務管理情況，并視工作需要委托專業機構開展專項審計。按有關規定對年度投資計劃進行審議并作出決定，及時報告省重點基金管理委員會。
? ? ??省重點基(ji)金管理(li)人督促產業基(ji)金管理(li)人建(jian)立投資決策(ce)和風險約束機(ji)制(zhi)，指(zhi)導(dao)基(ji)金建(jian)立科學(xue)的決策(ce)機(ji)制(zhi)，識別、防范及處置產業基(ji)金、投資項目(mu)的運營風險。
? ? ??第三十條 省重點基金、產業基金和云南金控集團應接受審計、財政部門及其委派的會計師事務所的審計、監督。
第六章 盡職免責機制
? ? ??第三十一條 省重點基金和產業基金應按照“三個區分開來”的重要思想，建立盡職免責機制。盡職免責是指在開展基金投資業務過程中，給予基金投資運作適當風險容忍度，遵循基金投資運作客觀規律，不將正常投資風險及基金或單個項目虧損作為追責依據，對未能實現預期目標或出現偏差失誤，但不違反法律法規和政策規定，勤勉盡責、未謀取私利的，不作負面評價，及時糾錯改正，免除相關責任或從輕減輕處理。
? ? ??第三十二條 基金管理人及其管理人員適用盡職免責的前提條件為：
? ? ??（一）誠(cheng)信合法。基金管理人及其管理人員在投資(zi)項(xiang)目盡職調查、決策、投資(zi)、管理、收(shou)回等全過(guo)程(cheng)遵循(xun)法規(gui)(gui)和監管規(gui)(gui)定，恪守職業(ye)道德。
? ? ??（二）投(tou)向合規(gui)。積極落實省(sheng)委、省(sheng)政府重大決策部署，嚴(yan)格按照(zhao)《云南省(sheng)重點產業投(tou)資(zi)基金(jin)管理暫行辦法》（云財規(gui)〔2022〕11號(hao)）規(gui)定的投(tou)資(zi)方(fang)向進行投(tou)資(zi)。
? ? ??（三）管(guan)理規范。基金管(guan)理人及其管(guan)理人員嚴(yan)格按照規章制度和操作規程(cheng)實施投前、投中、投后管(guan)理。
? ? ??（四(si)）其他依法依規(gui)應當(dang)履行的經(jing)營管理(li)職責。
? ? ??第三十三條 在基金投資業務開展過程中具有下列情形之一的，經研究認定可以對相關員工盡職免責：
? ? ??（一(yi)）在決策(ce)(ce)中嚴格履行了(le)決策(ce)(ce)程序，認真請(qing)示報告，充分評估和(he)積極防控決策(ce)(ce)風(feng)險，但仍(reng)然出現(xian)決策(ce)(ce)失誤的(de)。
? ? ??（二(er)）在決(jue)策中對(dui)錯誤決(jue)策提(ti)出明(ming)確反對(dui)意(yi)見(jian)或者保留意(yi)見(jian)的。
? ? ??（三）受各級(ji)政府(fu)和有關(guan)部門政策(ce)變化、法律法規調(diao)整、市場環境變化、不可抗力(li)影響(xiang)或難以預見的(de)非(fei)主觀(guan)故意(yi)因(yin)素,造成(cheng)失(shi)誤和偏差或造成(cheng)損失(shi)的(de)。
? ? ??（四(si)）在程序(xu)合規、盡責履職基礎(chu)上，因先行先試(shi)、不可抗力等因素，以及科學估值出現偏差(cha)、政策變動(dong)、投早投新等出現虧損情形(xing)的。
? ? ??（五(wu)）根據(ju)有關(guan)規(gui)定可以適用(yong)的其他情形。
? ? ??第三十四條 對法律法規以及有關規定明確追究責任的情形，不屬于盡職免責范圍。有下列情形之一的，不得適用盡職免責機制：
? ? ??（一）涉及道德風險、違(wei)(wei)規違(wei)(wei)法運作基金的(de)；
? ? ??（二(er)）從(cong)事非(fei)法或明(ming)顯超出基金(jin)投資范圍的投資活動；
? ? ??（三）違反程序決策或(huo)個(ge)人(ren)決定(ding)重大事(shi)項；
? ? ??（四）在進行盡職調(diao)查、研究論(lun)證中隱瞞真(zhen)實情況，偽造、提供虛假信息，掩蓋重大問題或風險隱患的；
? ? ??（五(wu)）投后管理不(bu)盡職，對發現(xian)的(de)重(zhong)大問題或風險隱患隱瞞不(bu)報；對明顯存在的(de)風險預警信號(hao)未及時揭(jie)示、未采取措施(shi)的(de)。
第七章 考核與績效評價
? ? ??第三十五條 產業基金管理人根據績效目標和績效指標，按年度進行績效自評，并將評價結果報行業主管部門或地方政府，以及省重點基金管理人。
? ? ??產業基(ji)(ji)(ji)(ji)金評(ping)價結果作為省重(zhong)點(dian)基(ji)(ji)(ji)(ji)金出(chu)資、基(ji)(ji)(ji)(ji)金存續(xu)、收(shou)取(qu)(qu)管理費的重(zhong)要依據(ju)。對于(yu)績(ji)效(xiao)較好的基(ji)(ji)(ji)(ji)金，可采取(qu)(qu)追(zhui)加投入、利益讓渡(du)等方式給予激勵；對于(yu)績(ji)效(xiao)達不到預期效(xiao)果的基(ji)(ji)(ji)(ji)金，應減少投資，直至(zhi)提前退(tui)出(chu)。
? ? ??第三十六條 省重點基金管理人按年度收集產業基金的績效自評，根據省重點基金績效目標和績效指標，對省重點基金進行績效自評，并將評價結果報云南金控集團，由云南金控集團將評價結果報省重點基金管理委員會或省財政廳。
? ? ??省財(cai)(cai)政廳可會同行業主(zhu)管部門(men)或地方政府組織對省重(zhong)點(dian)基金開展重(zhong)點(dian)績效(xiao)評價，主(zhu)要評價政策目標實現程度、財(cai)(cai)務效(xiao)益和管理水平。省重(zhong)點(dian)基金績效(xiao)評價和重(zhong)點(dian)績效(xiao)評價結(jie)果(guo)作為資金撥付(fu)、基金存(cun)續、收取管理費的重(zhong)要依據。
第八章 信息披露
? ? ??第三十七條 產業基金管理人應按要求向省重點基金管理人報送以下資料：
? ? ??（一）按(an)季報(bao)送產(chan)業(ye)基金(jin)的資產(chan)負債表(biao)(biao)、損益表(biao)(biao)及現金(jin)流(liu)量(liang)表(biao)(biao)等(deng)報(bao)表(biao)(biao)；
? ? ??（二(er)）按季度(du)、年度(du)報(bao)送(song)產業基金(jin)運營(ying)報(bao)告，內(nei)容包括產業基金(jin)的政(zheng)策引導效(xiao)果、出(chu)資變動、資產負(fu)債、基金(jin)估值(zhi)、利潤(run)及(ji)分配情(qing)況(kuang)(kuang)、管理費用、投資及(ji)投資損(sun)益(yi)情(qing)況(kuang)(kuang)等運行情(qing)況(kuang)(kuang)及(ji)可(ke)能(neng)影響投資者權益(yi)的其他重大事(shi)項；
? ? ??（三(san)）按季度、年度報(bao)送托管機構出具的資金托管報(bao)告。
? ? ??（四）每個會(hui)計年(nian)度結束后4個月(yue)內報送經審計的產業(ye)基金(jin)年(nian)度審計報告。
? ? ??（五）產業(ye)基金投資企(qi)業(ye)主要統(tong)計表；
? ? ??（六(liu)）其(qi)他需(xu)要提(ti)供的事項。
? ? ??第三十八條 省重點基金管理人應按要求向云南金控集團報送以下資料：
? ? ??（一(yi)）按季報(bao)送省重點基金(jin)的(de)資產負(fu)債表(biao)、損益表(biao)及現金(jin)流量(liang)表(biao)等報(bao)表(biao)。
? ? ??（二(er)）按季報送省重(zhong)點基金(jin)的(de)政策引導效果、出(chu)資(zi)變動、基金(jin)投(tou)資(zi)回報、管理費用、資(zi)產負債、投(tou)資(zi)損益等運行(xing)情(qing)況(kuang)及可能影(ying)響(xiang)投(tou)資(zi)者權益的(de)其他重(zhong)大情(qing)況(kuang)。
? ? ??（三）每個會計年(nian)度(du)結束后4個月(yue)內報(bao)送(song)經審(shen)計的省重點基(ji)金年(nian)度(du)會計報(bao)告和基(ji)金年(nian)度(du)運行情況報(bao)告。
? ? ??云南金控(kong)集團根據《云南省重點產業(ye)投(tou)資基金管(guan)理暫(zan)行辦法》規定向省重點基金管(guan)理委員會或(huo)省財政廳等部門報送相關資料。
第九章 附則
? ? ??第三十九條 本細則由云南金控集團負責制定并解釋。
? ? ??第四十條 本細則自印發之日起試行。
附件
產業基金申報指南
一、公開申請
? ? ??云南省重(zhong)點(dian)產業投資基金(jin)基本信息及(ji)產業基金(jin)申報指南將在云南省國有金(jin)融資本控股集(ji)團網站(zhan)（公司網址：//xssjhjgc.com/）發布。
? ? ??云南省(sheng)重點(dian)產(chan)(chan)業(ye)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)由各(ge)行業(ye)主管部門(men)、地(di)方(fang)政府(fu)根據省(sheng)委省(sheng)政府(fu)的決策(ce)部署，結合各(ge)領域產(chan)(chan)業(ye)發展情況(kuang)編制(zhi)產(chan)(chan)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)設(she)立方(fang)案。產(chan)(chan)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)申(shen)請機構(gou)(gou)按照本(ben)申(shen)報(bao)指(zhi)南要(yao)求進(jin)行申(shen)報(bao)（模板見后）。產(chan)(chan)業(ye)基(ji)(ji)金(jin)申(shen)報(bao)采(cai)取遞交電子(zi)材(cai)(cai)料(liao)(liao)和(he)紙質材(cai)(cai)料(liao)(liao)相結合的方(fang)式。請申(shen)請機構(gou)(gou)先將包括(kuo)蓋章掃描版及(ji)word版的電子(zi)材(cai)(cai)料(liao)(liao)發送至(zhi)官方(fang)郵(you)箱（jjglb20212021@163.com），經(jing)省(sheng)重點(dian)基(ji)(ji)金(jin)管理人(ren)初審認為無(wu)需(xu)補充的，再提(ti)交紙質材(cai)(cai)料(liao)(liao)，紙質材(cai)(cai)料(liao)(liao)需(xu)要(yao)正本(ben)1本(ben)和(he)副本(ben)2本(ben)，正副本(ben)均需(xu)加蓋騎縫(feng)章。紙質版郵(you)寄(ji)至(zhi)云南省(sheng)產(chan)(chan)業(ye)投(tou)資基(ji)(ji)金(jin)有限(xian)責任公司(si)（郵(you)寄(ji)地(di)址：云南省(sheng)昆明市西山區人(ren)民西路云投(tou)財富(fu)商業(ye)廣場B1棟(dong)19層）。申(shen)請機構(gou)(gou)對申(shen)請材(cai)(cai)料(liao)(liao)的合法性(xing)(xing)、真實(shi)性(xing)(xing)、有效性(xing)(xing)、一致性(xing)(xing)負(fu)完全責任。
? ? ??二、方案初審
? ? ??省(sheng)(sheng)重點(dian)基(ji)金(jin)管理(li)(li)人(ren)對產(chan)業基(ji)金(jin)設(she)立方案及相(xiang)關(guan)材料進行(xing)審(shen)查，確定相(xiang)關(guan)內(nei)容是否符合(he)《云(yun)(yun)南省(sheng)(sheng)重點(dian)產(chan)業投(tou)資基(ji)金(jin)管理(li)(li)暫行(xing)辦法(fa)》（云(yun)(yun)財規〔2022〕11號）、《云(yun)(yun)南省(sheng)(sheng)財政廳關(guan)于做好2022年度云(yun)(yun)南省(sheng)(sheng)重點(dian)產(chan)業投(tou)資基(ji)金(jin)工作(zuo)的(de)通知(zhi)》（云(yun)(yun)財金(jin)〔2022〕33號 ）及《云(yun)(yun)南省(sheng)(sheng)重點(dian)產(chan)業投(tou)資基(ji)金(jin)管理(li)(li)暫行(xing)辦法(fa)實施細則（試行(xing)）》的(de)要(yao)求，并(bing)在10個工作(zuo)日內(nei)通過(guo)郵件及電話反饋初審(shen)意見(jian)。
? ? ??三、盡職調查
? ? ??省重點基(ji)金管理人委(wei)托第三方機(ji)構(gou)對產業基(ji)金申請機(ji)構(gou)及投資團(tuan)隊開(kai)展(zhan)盡職調查(cha)，并出具盡職調查(cha)報告(gao)。
? ? ??四、報批程序
? ? ??按內部決(jue)策程(cheng)序(xu)，經云南(nan)金(jin)(jin)(jin)控集團審議、省(sheng)重(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)(jin)投(tou)資決(jue)策委員(yuan)會決(jue)策通過(guo)后，由云南(nan)金(jin)(jin)(jin)控集團將產(chan)業基(ji)金(jin)(jin)(jin)設立方案提交省(sheng)重(zhong)點基(ji)金(jin)(jin)(jin)管理委員(yuan)會或省(sheng)財政廳審議后報省(sheng)人(ren)民政府審批。
? ? ??五、發布通知
? ? ??產業基金方案經(jing)省(sheng)人民政府批準(zhun)后，結果將(jiang)在云(yun)南省(sheng)國(guo)有金融資本控(kong)股集團網(wang)站上發布(bu)。
? ?
XX基金設計方案
一、基金方(fang)案
? ? ??（一）設(she)立的背景(jing)及(ji)目(mu)標；
? ? ??（二）設立的(de)必要性及可(ke)行性；
? ? ? （三）擬投領域的行業現狀、發展前(qian)景及重點項目儲備；
? ? ??（四）相(xiang)關領域財(cai)政資金(jin)的投(tou)入(ru)、改革(ge)情況及效果(guo)分析，財(cai)政出資來源建議、出資額度，省重點基金(jin)退出條件和方式；
? ? ??（五）基金主要發起人、管(guan)理人和托管(guan)人基本情況(kuang)；
? ? ??（六(liu)）基金(jin)規(gui)模、存續(xu)期限、出資(zi)方案、投資(zi)領域、決(jue)策(ce)機制、風險防范、投資(zi)退出、管(guan)理費用(yong)和收益分配等基金(jin)要素；
? ? ??（七）基金績效目標(biao)和績效指標(biao)等；
? ? ??（八）各行業主管(guan)部門或地方政府對產業基金的支(zhi)持措(cuo)施；
? ? ??（九）其他需要(yao)說明的問題。
? ? ??二、基金管理機構
? ? ??（一）機構概(gai)況；
? ? ??（二）股權結構及歷史沿革；
? ? ??（三(san)）財務與(yu)信(xin)用情況；
? ? ??（四）機構管(guan)理團隊情況（表1）；
? ? ??（五(wu)）機構已管理基金(jin)及過往投資案例情況（表(biao)2、表(biao)3）；
? ? ??（六(liu)）機(ji)構內控(kong)體系(xi)建設、投(tou)資決策流程及風控(kong)體系(xi)建設情況；
? ? ??（七(qi)）產業基金投資(zi)運營策略(lve)；
? ? ??（八）利益(yi)沖突(tu)與防范證明(ming)材料；
? ? ??（九）其他必要說明的情況。
? ? ??三、項目儲備
? ? ??（一）重(zhong)點擬(ni)投(tou)項目（詳細介紹目前對接較為(wei)成熟的擬(ni)投(tou)項目情況，包括但不限于擬(ni)投(tou)資時間、投(tou)資方式和(he)投(tou)資金(jin)額等）
? ? ??（二）項目(mu)儲(chu)備情況（列出(chu)全部儲(chu)備項目(mu)基本情況，表4）
