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云南省農業農村廳 云南省林業和草原局 云南省財政廳 云南省國有金融資本控股集團有限公司關于印發《云南省高原特色農業股權投資基金管理暫行辦法》的通知
省直各(ge)有(you)關部門，各(ge)州（市）農業農村局(ju)(ju)、林草局(ju)(ju)、財政局(ju)(ju)：
現將《云(yun)南(nan)省高(gao)原特色農業股權投資(zi)基金管理暫行辦(ban)法》印發給你們，請認(ren)真貫徹執行。
云南省農業農村廳
云南省林業和草原局
云南省財(cai)政廳
云南省國有(you)金融資本(ben)控(kong)股集團有(you)限公司
2025年(nian)6月(yue)20日
（此件(jian)公開發(fa)布）
云南省高原特色農業股權投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為規范云南省高原特色農業股權投資基金合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“省農業基金”）管理，根據《私募投資基金監督管理條例》《國務院辦公廳關于促進政府投資基金高質量發展的指導意見》《云南省政府投資基金支持產業高質量發展實施方案》《云南省政府投資基金管理暫行辦法》《云南省政府投資基金管理機構遴選指南》等規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱省農業基金是指由省人民政府批準，云南省重點產業投資基金合伙企業（有限合伙）出資，省農業農村廳、省林草局、省財政廳等部門統籌農業生產發展方面的資金，并由云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡稱“省金控集團”）代表出資設立的省級政府投資基金。
第三條 省農業基金規模30.01億元及以上，采取認繳制，根據財政預算安排、實際用款需求及投資進度，省級財政資金自2024年起6年內逐年出資到位。基金存續期15年，其中投資期原則上不超過10年，由省農業基金管理機構提出，按程序報批后可適當延長存續期。
第四條 省農業基金投資運作，以支持農業產業發展為主，圍繞完善農業現代化產業體系，重點投資產業鏈關鍵環節和延鏈補鏈強鏈項目，不以盈利為唯一目的，不新增政府債務，不得對民間投資形成擠出效應。
第五條 省農業基金遵循“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則，通過新設子基金、參股存量子基金及直接投資項目等方式，撬動社會資本，圍繞糧食、茶葉、花卉、蔬菜（含食用菌）、水果、堅果、咖啡、中藥材、牛羊、生豬、鄉村旅游、煙草、蔗糖、天然橡膠“1+10+3”重點產業，以及林下經濟、干熱河谷開發、農業科技等其他特定細分領域的農業社會化服務優質項目開展綜合性、區域性投資，支持高原特色農業重點產業高質量發展。
第二章 管理架構和職責分工
第六條 省農業基金運作管理架構包括省農業農村廳、省林草局、省財政廳、省金控集團、省農業基金管理機構及省農業基金投資決策委員會等，根據國家法律法規及本辦法規定各司其職、各盡其責，健全基金運作管理機制。
第七條 省農業農村廳、省林草局等行業主管部門主要職責：
（一）會(hui)同(tong)省財政廳制定并持續(xu)完(wan)善省農業基金管理辦法；
（二）建(jian)立(li)云南(nan)省高(gao)原(yuan)特色農(nong)業重點項(xiang)目庫(ku)，制定重點項(xiang)目庫(ku)管理辦法(fa)，指導相關單位做好重點項(xiang)目入庫(ku)、審核和篩選等(deng)工作；
（三）對省農業(ye)基金的投資(zi)運作(zuo)提供產業(ye)政(zheng)策指導；
（四）會同(tong)省財政廳統籌農業(ye)產業(ye)發(fa)展方面的(de)專項(xiang)資(zi)金(jin)等出資(zi)來源進行出資(zi)；
（五）負責做好預算事(shi)前績效(xiao)(xiao)(xiao)評估，會(hui)同(tong)省財政廳等部(bu)門制定(ding)績效(xiao)(xiao)(xiao)目標和績效(xiao)(xiao)(xiao)指標，開展績效(xiao)(xiao)(xiao)監(jian)控，組織年度績效(xiao)(xiao)(xiao)評價。
第八條 省財政廳主要職責：
（一(yi)）負責對現有省級財政扶持(chi)農(nong)(nong)業產業發展的(de)專項資金(jin)和(he)其(qi)他政府性資金(jin)進行統籌，配(pei)合省農(nong)(nong)業農(nong)(nong)村廳、省林草局(ju)根據預算安排、項目投(tou)資進度、實(shi)際用款(kuan)需求(qiu)和(he)績效評價結果等情(qing)況進行出資，按規(gui)定將資金(jin)撥付(fu)到省農(nong)(nong)業基金(jin)；
（二）會同省(sheng)農(nong)(nong)業(ye)農(nong)(nong)村(cun)廳、省(sheng)林草局等部門對(dui)(dui)基(ji)金實施全(quan)過程績(ji)效管理(li)，視情況組織對(dui)(dui)省(sheng)農(nong)(nong)業(ye)基(ji)金開(kai)展重點績(ji)效評價。
第九條 省金控集團主要職責：
（一）履行對省農業(ye)基(ji)(ji)金(jin)日(ri)常運作(zuo)的監管和指導(dao)等(deng)工(gong)作(zuo)，負責制定省農業(ye)基(ji)(ji)金(jin)投資決策(ce)委員會工(gong)作(zuo)細(xi)則、子基(ji)(ji)金(jin)申報指南(nan)、遴選(xuan)機制等(deng)基(ji)(ji)金(jin)運營實施細(xi)則；
（二）開展年(nian)度(du)績效考核(he)，做好省(sheng)農業基金和投(tou)資項目(mu)的績效管理工作，并將績效考核(he)結果上(shang)報省(sheng)財政廳、省(sheng)農業農村廳、省(sheng)林草局；
（三(san)）督促省農業基金管理機構建立投資(zi)決策和風險約束(shu)機制(zhi)，指導(dao)省農業基金建立科(ke)學的(de)決策機制(zhi)，識(shi)別、防范及處置(zhi)基金、投資(zi)項目(mu)的(de)運營(ying)風險；
（四）定期向(xiang)省財政廳(ting)、省農業(ye)農村(cun)廳(ting)、省林草局報送省農業(ye)基(ji)金的政策引(yin)導效果(guo)、出資(zi)變動、投資(zi)回(hui)報、管理費用、資(zi)產負債(zhai)、投資(zi)損益等(deng)運行情況(kuang)及可能影響投資(zi)者權益的其他重大情況(kuang)；
（五）配合做好云(yun)南(nan)省高原特色(se)農業重點項目篩選、入庫(ku)、推薦等工作。
第十條 省農業基金管理機構主要職責：
（一）負責(ze)省(sheng)農業(ye)基金的管理(li)(li)運(yun)作和日常經營(ying)，建立(li)規范的“募投管退”運(yun)營(ying)管理(li)(li)機(ji)制；
（二）制定(ding)省農業基(ji)金投資運作(zuo)、風險控制、資金使用及財(cai)務管理等(deng)制度(du)；
（三）對省農(nong)業農(nong)村廳、省林草局推薦的(de)項(xiang)(xiang)目(mu)以及其他(ta)方(fang)式挖(wa)掘的(de)項(xiang)(xiang)目(mu)開展(zhan)遴選或立項(xiang)(xiang)、盡(jin)職調(diao)查，提(ti)出投(tou)資(zi)建議，制定投(tou)資(zi)方(fang)案，提(ti)供省農(nong)業基金(jin)投(tou)資(zi)決策委員(yuan)會決策；
（四(si)）執行省農業基(ji)金投資決策委(wei)員會(hui)決策，開展投資談(tan)判、協議簽署、投后管理及退出(chu)等(deng)事宜；
（五）按監管要求開(kai)展省農業基金信息披露、投資運(yun)作、日常管理和信息服務等工作。
第十一條 投資決策委員會作為省農業基金的投資決策機構，由省農業基金管理機構負責組建。投資決策委員會設常設委員、臨時委員和專家委員共6—9人，實行票決制，票決2/3（含）以上同意視為通過。其中，常設委員由省農業農村廳（1席）、省林草局（1席）、省財政廳（1席）、省金控集團（1席）、省農業基金管理機構（1席）構成。臨時委員（0—1席）由所涉投資決策行業主管部門委派，專家委員（2—3席）根據投資決策項目情況聘請相關行業領域專家、投資專家等擔任，具體投資決策委員會委員及議事規則在合伙協議中約定。
第三章 投資運作
第十二條 省農業基金投資子基金的投資運作要求如下：
（一）省農業基(ji)金(jin)(jin)以投資(zi)(zi)子(zi)基(ji)金(jin)(jin)為主，可與符合(he)條件(jian)的投資(zi)(zi)人共同設(she)立(li)子(zi)基(ji)金(jin)(jin)，或參股(gu)符合(he)條件(jian)的存量子(zi)基(ji)金(jin)(jin)。
（二）省農業基金(jin)對子基金(jin)的出資原則(ze)上(shang)不超過子基金(jin)認(ren)繳規模的50%。
（三）子基(ji)金(jin)(jin)對(dui)(dui)單(dan)個項(xiang)目(mu)(mu)的(de)投資不超過子基(ji)金(jin)(jin)認繳(jiao)規(gui)模的(de)20%，不得對(dui)(dui)所投資項(xiang)目(mu)(mu)控股(gu)，且不為第一大股(gu)東。省農業基(ji)金(jin)(jin)可(ke)根據(ju)項(xiang)目(mu)(mu)成熟情況，設立針(zhen)對(dui)(dui)單(dan)一項(xiang)目(mu)(mu)或領域(yu)的(de)專(zhuan)項(xiang)子基(ji)金(jin)(jin)或并購基(ji)金(jin)(jin)，專(zhuan)項(xiang)子基(ji)金(jin)(jin)或并購基(ji)金(jin)(jin)是專(zhuan)門(men)針(zhen)對(dui)(dui)云南省內(nei)項(xiang)目(mu)(mu)的(de)一種子基(ji)金(jin)(jin)投資形式，應滿足以下條件：
1.投資(zi)標的(de)應為(wei)(wei)省委、省政(zheng)府確定的(de)重(zhong)大項(xiang)目(mu)，或(huo)為(wei)(wei)對云南省產業高質(zhi)量發展具有關鍵支撐作用的(de)重(zhong)點項(xiang)目(mu)，或(huo)為(wei)(wei)國(guo)家級投資(zi)基金擬出資(zi)參與(yu)的(de)重(zhong)要項(xiang)目(mu)；
2.應在(zai)云南(nan)省內注冊(ce)，且投資于云南(nan)省內的項目；
3.基金(jin)存續期原則上(shang)不超過10年；
4.基金初始實(shi)繳募集規模不低于2000萬(wan)元；
5.基金管理機構應當特別提示(shi)風險(xian)，對(dui)投(tou)(tou)資(zi)標的的基本情況、投(tou)(tou)資(zi)架構、因未(wei)進行組合投(tou)(tou)資(zi)而(er)可(ke)能受(shou)到的損(sun)失、糾(jiu)紛解(jie)決機制(zhi)等(deng)進行書(shu)面揭示(shi)，并由投(tou)(tou)資(zi)者簽署確(que)認；
6.母基金出(chu)資部分經穿透(tou)計算未對所投項目(mu)實質控股(gu)，且不為第一大股(gu)東。
（四）子基金對(dui)云(yun)南省內項目的(de)投資(zi)不低于省農業基金對(dui)子基金出(chu)資(zi)金額的(de)1.2倍，返投認定應符合《云(yun)南省政府投資(zi)基金管(guan)理暫行辦法(fa)》（云(yun)財規〔2024〕23號）要(yao)求。
（五）子基金(jin)的(de)組(zu)織形式以(yi)有限合(he)伙型為主，鼓(gu)勵優先(xian)設立在云南省境(jing)內，存(cun)續(xu)期(qi)可(ke)根據行業特征(zheng)和出資人(ren)的(de)需(xu)求(qiu)確定(ding)，不超過省農業基金(jin)的(de)存(cun)續(xu)期(qi)。
（六）子基(ji)金(jin)采取認繳制(zhi)，出資各方(fang)分期(qi)同步到(dao)位(wei)，按照市場(chang)化投資原則根(gen)據子基(ji)金(jin)投資決策委員會(hui)決策直接投資項(xiang)目，不得(de)再投資基(ji)金(jin)。其(qi)中直接投資項(xiang)目與(yu)子基(ji)金(jin)管(guan)理機(ji)構具有關(guan)(guan)聯關(guan)(guan)系(xi)的，須經子基(ji)金(jin)全(quan)體(ti)合伙(huo)人一致(zhi)同意方(fang)可投資。
（七(qi)）子基金(jin)設立與運作（含(han)新設子基金(jin)及(ji)參股(gu)存量子基金(jin)），按以下程序執行：
1.提出(chu)方(fang)案(an)。省(sheng)農(nong)(nong)業(ye)農(nong)(nong)村廳、省(sheng)林草(cao)局牽頭，會同省(sheng)金(jin)控集團提出(chu)子基金(jin)投(tou)資方(fang)案(an)或遴(lin)選(xuan)(xuan)(xuan)方(fang)案(an)，并推薦至省(sheng)農(nong)(nong)業(ye)基金(jin)管(guan)理機構，投(tou)資方(fang)案(an)主(zhu)要(yao)明確(que)子基金(jin)設(she)立規模、投(tou)資方(fang)向(xiang)及政策目標等(deng)，遴(lin)選(xuan)(xuan)(xuan)方(fang)案(an)主(zhu)要(yao)明確(que)遴(lin)選(xuan)(xuan)(xuan)方(fang)向(xiang)、申報要(yao)求等(deng)；省(sheng)農(nong)(nong)業(ye)基金(jin)管(guan)理機構也(ye)可(ke)提出(chu)子基金(jin)投(tou)資方(fang)案(an)或遴(lin)選(xuan)(xuan)(xuan)方(fang)案(an)；
2.開(kai)展公開(kai)遴(lin)選(xuan)。省農(nong)業(ye)基(ji)金管理機構按照子基(ji)金投資方(fang)案或遴(lin)選(xuan)方(fang)案，公開(kai)征集子基(ji)金管理機構，并進行初步篩(shai)選(xuan)；
3.組織(zhi)盡職調查(cha)。省農(nong)業基金管理機(ji)構對經初篩后的子基金管理機(ji)構組織(zhi)開(kai)展(zhan)盡職調查(cha)；
4.提出投(tou)(tou)資(zi)(zi)建議(yi)。省農業基金管(guan)理(li)機構根據盡職調查(cha)結(jie)果形成投(tou)(tou)資(zi)(zi)建議(yi)書，對(dui)投(tou)(tou)資(zi)(zi)金額、投(tou)(tou)資(zi)(zi)模式(shi)、投(tou)(tou)資(zi)(zi)期限、收(shou)益分配、讓(rang)利措施、退出方案(an)、考核方案(an)等提出建議(yi)；
5.開展(zhan)投(tou)資(zi)決(jue)(jue)(jue)策。省農業基金(jin)(jin)(jin)管理機構(gou)組(zu)織召開省農業基金(jin)(jin)(jin)投(tou)資(zi)決(jue)(jue)(jue)策委員會(hui)，對投(tou)資(zi)子基金(jin)(jin)(jin)進(jin)行投(tou)資(zi)決(jue)(jue)(jue)策；
6.組織投資實(shi)施。省農業(ye)基(ji)金管理機構組織省農業(ye)基(ji)金與相關合(he)作方簽署子基(ji)金合(he)伙協議等，按照子基(ji)金投資進(jin)度，依(yi)約出資；
7.開(kai)展投后管(guan)(guan)理(li)。省農(nong)業(ye)(ye)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)機構(gou)按(an)照子(zi)基(ji)(ji)金(jin)合伙協議等約定開(kai)展投后管(guan)(guan)理(li)，督促子(zi)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)機構(gou)完成(cheng)投資任(ren)務(wu)、返(fan)投任(ren)務(wu)、績效考核及(ji)其他(ta)省農(nong)業(ye)(ye)基(ji)(ji)金(jin)要求完成(cheng)的事(shi)項。省農(nong)業(ye)(ye)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)機構(gou)可(ke)作為子(zi)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)機構(gou)提出(chu)子(zi)基(ji)(ji)金(jin)投資方案，直(zhi)接提交(jiao)省農(nong)業(ye)(ye)基(ji)(ji)金(jin)投資決策委員(yuan)會決策。
（八）子基金管理機構的主(zhu)要(yao)遴選條(tiao)件為：
1.在(zai)中華(hua)人(ren)民(min)(min)共和國境內依(yi)法(fa)設立，注冊資本實繳出(chu)資不低(di)于(yu)1000萬元人(ren)民(min)(min)幣；
2.具(ju)備相應資產管理的(de)資質，有(you)一(yi)定的(de)資金募集(ji)能力，有(you)固定的(de)營業場所(suo)和與其業務(wu)相適應的(de)軟硬件設施；
3.具備一(yi)定的(de)農業(ye)投資(zi)管(guan)理(li)經驗和良好的(de)管(guan)理(li)業(ye)績(ji)，健全的(de)投資(zi)管(guan)理(li)和風險控制流(liu)程，規范的(de)項目遴選機制；
4.能夠為(wei)被投資企業提供(gong)創(chuang)業輔導、管理咨詢等增值服(fu)務；至少有(you)3名具備5年以上股權投資或基金管理工作經驗的高級管理人(ren)員(yuan)；
5.至少有(you)3個股(gu)權投資成功退(tui)出案(an)例(li)，其中(zhong)至少有(you)1個案(an)例(li)為農(nong)業相關領域(yu)；
6.履行(xing)相關(guan)出(chu)資(zi)義務，子基金管理(li)機構出(chu)資(zi)不得低(di)于監管規定(ding)的最低(di)要求，同(tong)時(shi)，子基金管理(li)機構及其關(guan)聯方認繳(jiao)出(chu)資(zi)金額不低(di)于子基金認繳(jiao)規模(mo)的10%；
7.符合《云南省政(zheng)府投資(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理機構遴(lin)選(xuan)指南》（云財(cai)規〔2024〕24號(hao)）中(zhong)關于(yu)參與遴(lin)選(xuan)的基(ji)(ji)金(jin)(jin)管(guan)理機構基(ji)(ji)本條件(jian)的要求。
第十三條 省農業基金直接投資項目的投資運作要求如下：
（一）省農業基(ji)金可直接投資項(xiang)目(mu)(mu)，原(yuan)則(ze)上(shang)不作為所投項(xiang)目(mu)(mu)的(de)控股(gu)股(gu)東，并購項(xiang)目(mu)(mu)除外。并購項(xiang)目(mu)(mu)是指基(ji)于戰略目(mu)(mu)標通過投資實(shi)現對目(mu)(mu)標企(qi)業控股(gu)的(de)項(xiang)目(mu)(mu)。
（二）省(sheng)農(nong)業基金直接(jie)投資項目，按以下(xia)程序執行(xing)：
1.項(xiang)目(mu)推薦(jian)(jian)及立項(xiang)。省農業(ye)農村廳、省林草(cao)局(ju)牽頭，會(hui)同省金(jin)控(kong)集團，從云(yun)南省高原特(te)色農業(ye)重點項(xiang)目(mu)庫中擇優(you)推薦(jian)(jian)項(xiang)目(mu)至省農業(ye)基(ji)金(jin)管理(li)機(ji)(ji)構，由省農業(ye)基(ji)金(jin)管理(li)機(ji)(ji)構篩(shai)選(xuan)后組織立項(xiang)。省農業(ye)基(ji)金(jin)管理(li)機(ji)(ji)構及子基(ji)金(jin)管理(li)機(ji)(ji)構、子基(ji)金(jin)社會(hui)出資方、金(jin)融機(ji)(ji)構及行業(ye)專家等可積極(ji)推薦(jian)(jian)項(xiang)目(mu)；
2.組織盡職(zhi)調查(cha)(cha)。省(sheng)農業基金管理(li)機構對立項后(hou)的直接投資(zi)項目組織開展盡職(zhi)調查(cha)(cha)；
3.提(ti)(ti)出投(tou)(tou)資(zi)(zi)建(jian)議。省(sheng)農業基(ji)金(jin)管理機構(gou)根(gen)據盡職調查結果(guo)形成(cheng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)建(jian)議書，對投(tou)(tou)資(zi)(zi)金(jin)額、投(tou)(tou)資(zi)(zi)模式、投(tou)(tou)資(zi)(zi)期限、退(tui)出方(fang)案等提(ti)(ti)出投(tou)(tou)資(zi)(zi)建(jian)議；
4.開展投資決(jue)策(ce)。省(sheng)農業基(ji)金管理機構組織召開省(sheng)農業基(ji)金投資決(jue)策(ce)委員會會議(yi)，對直接投資項目作出投資決(jue)策(ce)；
5.組(zu)織投資(zi)實施。省農(nong)業基金(jin)(jin)管理機構組(zu)織省農(nong)業基金(jin)(jin)與相關(guan)合作方簽署有(you)關(guan)投資(zi)協(xie)議(yi)，并按約定(ding)撥(bo)付資(zi)金(jin)(jin)，辦理相關(guan)手續；
6.開展投(tou)后(hou)管(guan)(guan)理。由省(sheng)農業基金管(guan)(guan)理機構按照(zhao)有關(guan)投(tou)資(zi)協議(yi)開展直接投(tou)資(zi)項目投(tou)后(hou)管(guan)(guan)理工作。
第四章 基金退出
第十四條 省農業基金新設及參股子基金可通過提前或到期清算、份額轉讓等方式實現退出；省農業基金直接投資項目在基金存續期內通過上市、并購重組、管理層及原股東回購、股權/份額轉讓、清算及基金約定的其他方式實現退出。
第十五條 退出分約定退出和其他情況退出兩類：
（一）約定退出(chu)。省農業基(ji)金(jin)在子基(ji)金(jin)或直接投資項目的相關協(xie)議(yi)中載(zai)明具體(ti)退出(chu)期限、退出(chu)條件(jian)、退出(chu)方式等，在達到約定投資年限或退出(chu)條件(jian)時，由省農業基(ji)金(jin)管理機構按約定組織退出(chu)；
（二）其他情況退(tui)出(chu)。無(wu)法按約定退(tui)出(chu)的，由省農業基金管理機構提出(chu)退(tui)出(chu)方案，報省農業基金投資決策委員會決策，決策通過后組織退(tui)出(chu)。
第十六條 子基金有關協議應明確約定，有下述情形之一的，省農業基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出，并要求子基金管理機構指定的第三方無條件受讓省農業基金對子基金出資形成的全部權益，受讓價格參照省農業基金出資額的公允價值與原始出資額按中國人民銀行公布的當期1年期LPR基準利率計算的本息之和兩者孰高的原則確定，或省農業基金管理機構有權提請省農業基金投資決策委員會更換子基金管理機構：
（一）合伙協議簽署(shu)后超過(guo)一年(nian)，未按規定程序和(he)時間要求(qiu)完成(cheng)設立手續；
（二）省農業基金(jin)出資(zi)到(dao)子基金(jin)賬戶1年以上，子基金(jin)未(wei)開展投(tou)資(zi)業務(wu)；
（三）連續(xu)兩(liang)次績效評(ping)價(jia)得分(fen)低于60分(fen)；
（四）募集社(she)會資(zi)本低于約定下限(xian)；
（五）子(zi)基金投資(zi)領(ling)域和方向不(bu)符合政(zheng)策目(mu)標(biao)；
（六）未按合伙協議約定投資；
（七(qi)）發現破(po)壞環境、涉黑(hei)等(deng)其他危及(ji)基金安(an)全或違背政(zheng)策目標等(deng)事前約定退出情況(kuang)。
第五章 費用、收益及業績獎勵
第十七條 基金管理費。
（一）省農業基金(jin)管(guan)理(li)費率(lv)原則上為已(yi)投(tou)(tou)未(wei)(wei)退金(jin)額的1%。子(zi)基金(jin)管(guan)理(li)費由子(zi)基金(jin)管(guan)理(li)機構和其他出資(zi)人共同商議確定(ding)，原則上子(zi)基金(jin)中省農業基金(jin)實(shi)繳出資(zi)部分(fen)的管(guan)理(li)費率(lv)不(bu)超過(guo)已(yi)投(tou)(tou)未(wei)(wei)退金(jin)額的2%。延長期不(bu)收取管(guan)理(li)費；
（二）省農業基金及子基金管理費根據基金績效評分結果按年度分檔支付：績效評分<60分的，不支付管理費；績效評分≥60分且＜75分的，支付60%管理費；績效評分≥75分且＜90分的，支付80%管理費；績效評分≥90分的，全額支付管理費。
第十八條 收益分配。
（一）省(sheng)農(nong)業基金存續期內收回的投資(zi)本金和凈收益原(yuan)則(ze)上滾(gun)動(dong)投資(zi)，存續期滿(man)后按各出(chu)資(zi)方實(shi)繳出(chu)資(zi)份額(e)比例進行分配(pei)；
（二）省(sheng)農業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)按(an)照(zhao)“先(xian)回(hui)本、后分(fen)利”的原則(ze)，按(an)年(nian)將省(sheng)農業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)收回(hui)本金(jin)(jin)且超(chao)過門檻(jian)收益部分(fen)的20%獎勵給省(sheng)農業(ye)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)機(ji)構(gou)。門檻(jian)收益率(lv)原則(ze)為(wei)中國人民銀(yin)行公(gong)布的當期5年(nian)期以(yi)上LPR基(ji)(ji)準利率(lv)。子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)業(ye)績(ji)獎勵方(fang)式以(yi)子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)各出(chu)資方(fang)、子(zi)基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)機(ji)構(gou)相關協(xie)議約定為(wei)準；
（三）省(sheng)農(nong)業基(ji)金(jin)建(jian)立回補(bu)機制，發生年度虧損(sun)時(shi)，首先(xian)由省(sheng)農(nong)業基(ji)金(jin)管(guan)理機構以收到(dao)的(de)業績獎勵(li)為限回補(bu)虧損(sun)，其次由各出(chu)資(zi)方按(an)實繳(jiao)出(chu)資(zi)份額比例承擔虧損(sun)；
（四）子基(ji)金應(ying)在(zai)相關協議中明確約定(ding)收益分(fen)配和虧(kui)損承(cheng)擔方式。
第六章 風險防控
第十九條 省農業基金及子基金管理機構應嚴格遵守有關監管規定：
（一）不(bu)(bu)(bu)得(de)通(tong)過基金(jin)(jin)以(yi)任何方式(shi)變(bian)相(xiang)舉債，不(bu)(bu)(bu)得(de)向其他出資人承諾投(tou)資本(ben)金(jin)(jin)不(bu)(bu)(bu)受損失，不(bu)(bu)(bu)得(de)承諾最(zui)低收益，國家(jia)另有(you)規定的除外；不(bu)(bu)(bu)得(de)要求或(huo)接受地方政府及其部門(men)作出承諾回購(gou)投(tou)資本(ben)金(jin)(jin)、保(bao)本(ben)保(bao)收益等兜底(di)安排，不(bu)(bu)(bu)得(de)通(tong)過結構(gou)化融資安排或(huo)采取多層嵌套等方式(shi)將基金(jin)(jin)異化為(wei)債務融資平(ping)臺。
（二(er)）不得從事以下業務：
1.從(cong)事擔(dan)保、抵押(ya)、委托(tuo)貸款等業務，投(tou)向保理資(zi)產、融資(zi)租賃資(zi)產、典(dian)當資(zi)產等類信貸資(zi)產、股權或其收(shou)（受(shou)）益權；但是私(si)募基金以股權投(tou)資(zi)為(wei)目的，按照合同(tong)約(yue)定(ding)為(wei)被投(tou)企業提供1年期限以內擔(dan)保除外(wai)；
2.投資二(er)級(ji)市(shi)場股票、期貨、房地(di)產(chan)、證券(quan)投資基金(jin)、評級(ji)AAA以(yi)下的企業債、信托(tuo)產(chan)品、非(fei)保本(ben)型理財產(chan)品、保險計劃及其他(ta)金(jin)融衍生品；
3.向任(ren)何第(di)三方提供贊(zan)助、捐(juan)贈（經批準的(de)公益性(xing)捐(juan)贈除外）；
4.吸(xi)收或(huo)變(bian)相(xiang)吸(xi)收存(cun)款，或(huo)向第三方提供貸款和資金(jin)拆借；
5.進行(xing)承擔無限(xian)連(lian)帶責任的對外投資(zi)；
6.發行(xing)信托或集(ji)合理財產品募集(ji)資(zi)金；
7.通過基金以任何方式變相舉(ju)債；
8.高(gao)污染、高(gao)耗(hao)能(neng)、落后產(chan)能(neng)等(deng)國家和云(yun)南省限制(zhi)行業；
9.其他國家(jia)法(fa)律法(fa)規禁止從事(shi)的業務。
第二十條 省農業基金及子基金應選擇在中國境內設立且具備資質的商業銀行托管基金資產，托管銀行通過公開方式競爭選擇。托管機構應當依法履行職責，負責賬戶管理、資產保管、資金撥付、復核審查基金凈值、清算等工作，監督管理人的投資運作，保證基金財產的獨立和安全；辦理與托管業務活動相關的信息披露事項，定期向基金管理機構出具基金托管報告。
第二十一條 省農業基金及子基金的管理機構應遵守國家法律法規和行業規范，建立健全風控合規體系及內部管控制度，依法依規進行管理和投資運作，防范各類風險。
第二十二條 省農業基金應接受審計、財政等部門及其委派的會計師事務所的審計、監督。省農業農村廳、省林草局等相關部門可定期或不定期安排檢查抽查，并視情況聘請第三方專業機構對省農業基金開展專項審計。
第七章 績效考核、評分及容錯免責
第二十三條 省農業農村廳、省林草局會同省財政廳于每年4月底前制定省農業基金績效指標，按照會計年度進行績效考核、評分。會計年度內省農業基金存續期未超過6個月的，該年度不予考核、評分；超過6個月但不滿12個月的，該年度按照實際存續天數核定績效指標予以考核、評分。
第二十四條 每年末省農業基金管理機構應當按照當年績效指標組織實施績效自評，由省金控集團對績效自評結果進行考核，省農業農村廳、省林草局會同省財政廳對考核結果進行績效評分。績效評分結果作為省農業基金存續、資金動態調整、基金管理費提取、基金提前退出及基金管理機構更換的重要依據。
第二十五條 績效指標內容主要包括省農業基金設立程序及投資運作的規范情況、日常管理及投后管理情況、引導作用和政策效果、投資損失率、各相關責任主體的履職情況等，充分體現省農業基金支持農業現代化建設的引導作用，并視基金投資退出進度，逐年調整。
第二十六條 對子基金的績效考核、評分，由省農業基金管理機構與子基金管理機構具體商議確定。
第二十七條 省農業基金建立風險容忍機制，投資損失率原則上不超過50%（含），主要以基金整體綜合收益和效益進行綜合考核，不以單個子基金或單個直接投資項目的業績情況對基金管理機構實施考核，投資損失率通過比較實繳財政資金與應享有的經審計后基金權益及已獲得的分配金額計算，具體計算公式在有關協議中約定。
第二十八條 省農業基金及子基金運營管理中，在沒有違反禁止性規定、投資方向和要求、決策程序，且未謀取個人私利并主動追償損失的情形下，按照“三個區分開來”原則（把干部在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區分開來；把上級尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開來；把為推動發展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區分開來）進行核實認定基金管理機構及其相關個人的責任。對于已履職盡責的投資項目，如發生風險造成投資損失，按照有關規定可以免責的，主管部門、決策機構應實行盡職免責。具體盡職免責工作遵照《云南省政府投資基金盡職免責工作指引》（云金管〔2024〕189號）及有關規定執行。
第八章 報告制度和信息披露
第二十九條 省農業基金及子基金管理機構應按要求逐級報送以下資料：
（一）每季度(du)結束(shu)30日內報(bao)(bao)送基金的資(zi)(zi)產負債表(biao)(biao)、損(sun)益表(biao)(biao)及(ji)現(xian)金流(liu)量表(biao)(biao)等(deng)財務報(bao)(bao)表(biao)(biao)，以(yi)及(ji)基金季度(du)運(yun)營報(bao)(bao)告（包含政(zheng)策引導(dao)效果、出資(zi)(zi)變動(dong)、投(tou)資(zi)(zi)回報(bao)(bao)、管理費用、資(zi)(zi)產負債、投(tou)資(zi)(zi)損(sun)益等(deng)運(yun)行(xing)情況(kuang)(kuang)及(ji)可(ke)能影響投(tou)資(zi)(zi)者權益的其(qi)他重大(da)情況(kuang)(kuang)）；
（二(er)）每(mei)個會計(ji)年(nian)度(du)(du)結束(shu)后4個月內(nei)報(bao)(bao)送(song)經審計(ji)的基金年(nian)度(du)(du)會計(ji)報(bao)(bao)告，以及基金年(nian)度(du)(du)運營報(bao)(bao)告（包含(han)政(zheng)策引導效(xiao)果、出(chu)資(zi)(zi)變(bian)動、投資(zi)(zi)回報(bao)(bao)、管理費用、資(zi)(zi)產(chan)負債、投資(zi)(zi)損益等(deng)運行情況及可(ke)能影響(xiang)投資(zi)(zi)者權益的其他重大情況）。
第三十條 省農業基金及子基金運營過程中，如發生重大事件須及時報告。
第九章 附 則
第三十一條 出資參與國家級基金或與國家級基金合作設立基金，如與本辦法不一致的，按照國家級基金有關規定執行。
第三十二條 基金管理機構應當保存基金管理全過程的信息及相關資料，確保信息的完整、連續、準確和可追溯，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第三十三條 本辦法出臺后，如本辦法與國家法律法規、上級政策文件不一致的，以國家法律法規、上級政策文件為準。
第三十四條 本辦法自發布之日起施行，本辦法由省農業農村廳和省林草局會同省財政廳負責解釋。